格林科技成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
格林科技成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年08月04日
送出日期：2025年08月05日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 格林科技成長混合 基金代碼 021194
基金簡稱A 格林科技成長混合A 基金代碼A 021194
基金簡稱C 格林科技成長混合C 基金代碼C 021195
基金管理人 格林基金管理有限公司 基金托管人 青島銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
劉贊 2009年07月01日
宋賓煌 2019年03月21日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資者可閱讀《格林科技成長混合型證券投資基金招募說明書》及更新第九部分"基金的投資"
了解詳細情況。
投資目標 本基金在嚴格控制風險的前提下，重點投資于科技成長主題相關(guān)上市公司，通過股票與債券資產(chǎn)的合理配置，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會允許投資的債券)、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款等)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為： 本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例60%-95%（其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%），投資于科技成長主題相關(guān)股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。投資于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）合計比例不超過基金資產(chǎn)的20%。每個交易日日終，本基金在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。 本基金參與股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)交易，應符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制并遵守相關(guān)期貨等交易所的業(yè)務規(guī)則。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金的投資范圍包括港股通標的股票，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
主要投資策略 本基金采取的投資策略包括資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、國債期貨投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略。
業(yè)績比較基準 中證高新技術(shù)企業(yè)指數(shù)收益率×70%＋恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×15%+中證全債指數(shù)收益率×15%
風險收益特征 本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。 本基金投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收取：
格林科技成長混合A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 0 認購時一次性交
納/1.20%
100萬≤M 認購時一次性交納/0.80%
300萬≤M 認購時一次性交納/0.50%
M≥500萬 認購時一次性交納/1000.00元/筆
申購費（前收費） 0 申購時一次性交納/1.50%
100萬≤M 申購時一次性交納/1.00%
300萬≤M 申購時一次性交納/0.60%
M≥500萬 申購時一次性交納/1000.00元/筆
贖回費 0天 贖回時一次性收取/1.50%
7天≤N 贖回時一次性收取/0.75%
30天≤N 贖回時一次性收取/0.50%
N≥180天 0
格林科技成長混合C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 本基金C類份額不收取認購費
申購費（前收費） 本基金C類份額不收取申購費
贖回費 0天 贖回時一次性收取/1.50%
7天≤N 贖回時一次性收取/0.50%
N≥30天 0
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計提/1.20% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計提/0.20% 基金托管人
銷售服務費C 每日按前一日基金資產(chǎn)凈值計提/0.40% 銷售機構(gòu)
審計費用 會計師事務所
信息披露費 規(guī)定披露報刊
其他 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、訴訟費和仲裁費等按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 相關(guān)服務機構(gòu)
注：
1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金份額凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本
基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因整體政治、
經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，
由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生
的基金管理風險，本基金的特有風險等其他風險。本基金是一只混合型基金，其預期風險與收益高
于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。具體內(nèi)容詳見本基金《招募說明書》“風險揭示”
章節(jié)。
本基金可投資于國債期貨、股指期貨，可能面臨的風險包括市場風險、流動性風險、基差風險、
保證金風險、信用風險、操作風險等。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、
操作風險和法律風險等。本基金可投資于科創(chuàng)板，可能面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流動
性風險、退市風險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科
創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可投資于股票期權(quán)，股票期權(quán)價格主要受到標的資產(chǎn)價格水平、標的資產(chǎn)價格波動率、
期權(quán)到期時間、市場利率水平等因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要存在Delta風險、Gamma風險、
Vega風險、Theta風險以及Rho風險。同時，進行股票期權(quán)投資還面臨流動性風險、信用風險、操作
風險等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機制”）允許買賣的規(guī)
定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通機制下
因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股交易失敗風險（港
股通業(yè)務試點期間存在每日額度限制，本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險）、港股
市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表
現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通
機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
通標的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、其他境外市場的風險等，具體風險請查
閱本基金《招募說明書》“風險揭示”章節(jié)。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用
側(cè)袋機制，具體詳見《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人
將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)
容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
（二）重要提示
格林科技成長混合型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2024年3月22日證監(jiān)許可〔2024〕476號文注冊，
并經(jīng)中國證監(jiān)會2025年2月10日《關(guān)于格林科技成長混合型證券投資基金延期募集備案的回函》（機
構(gòu)司函〔2025〕223號）同意，進行募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的
價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站【網(wǎng)址：www.china-greenfund.com】【客服電話：4001000501】
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及其更新
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
格林科技成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf