招商基金管理有限公司關于招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業(yè)務并修改基金合同的公告
招商基金管理有限公司關于招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業(yè)務并修改基金合同的公告
為更好地滿足基金投資者的需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規(guī)定，招商基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）決定自2025年8月25日起對招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）開通同一基金不同類別基金份額間的轉換業(yè)務，并對基金合同進行相應修改。現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、業(yè)務規(guī)則
1、同一基金不同類別基金份額間的轉換業(yè)務（以下簡稱“本業(yè)務”）是指：若投資者持有的某只基金具有多種類別基金份額（各類基金份額分設不同的基金代碼），且登記在同一注冊登記機構，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉換成同只基金的其他類別的基金份額。例如：某只基金產(chǎn)品設有A類基金份額和C類基金份額，投資者可以將其持有的A類基金份額轉換成同只基金的C類基金份額，或將其持有的C類基金份額轉換成同只基金的A類基金份額。轉換規(guī)則遵從注冊登記機構業(yè)務規(guī)則。
2、同一基金不同類別基金份額間轉換轉出的最低申請基金份額為1份，基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額轉換。若某筆轉換轉出將導致投資者在銷售機構托管的基金份額余額不足該基金在招募說明書（更新）或相關公告中約定的賬戶最低余額時，該筆轉換業(yè)務應包括賬戶內(nèi)全部該類基金份額，否則，剩余部分的該類基金份額將被強制贖回。投資者同一天可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算，計算結果按照舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點后2位，舍去部分歸入基金財產(chǎn)。
3、同一基金不同類別基金份額間相互轉換后，轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額被確認之日起重新開始計算，即，不會連續(xù)計算同一基金中不同份額轉換前后的持有期。
4、同一基金不同類別基金份額轉換時，以申請當日各類基金份額凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交申請，轉出份額類別必須是可贖回份額，轉入份額類別必須處于可申購狀態(tài)，并遵循對應基金基金合同、招募說明書等法律文件中所約定的申購、贖回處理的原則。
5、本業(yè)務與本公司已經(jīng)開通的不同基金之間的相互轉換業(yè)務不產(chǎn)生沖突。
6、本公司旗下管理的其他基金將根據(jù)具體情況確定是否適用同一基金不同份額類別之間的轉換業(yè)務，請投資者以具體產(chǎn)品更新的招募說明書和相關公告為準。
7、由于各銷售機構的系統(tǒng)差異以及業(yè)務安排等原因，開展同一基金不同類別基金份額之間轉換業(yè)務的時間及其他未盡事宜詳見各銷售機構的相關業(yè)務規(guī)則和公告。同一基金不同類別基金份額間的轉換業(yè)務只能在同時銷售該基金多種類別基金份額的同一銷售機構進行。
8、轉換結果以注冊登記機構的記錄為準，轉入份額的計算結果保留位數(shù)依照轉入基金的《招募說明書》（含更新）的規(guī)定。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
二、同一基金不同類別基金份額間的轉換業(yè)務的費率計算
同一基金不同類別基金份額的轉換費用按照轉出基金份額類別的贖回費用加上轉出與轉入基金份額類別申購費用補差費的標準收取。當轉出基金份額類別申購費低于轉入基金份額類別申購費時，則按差額收取申購費用補差；當轉出基金份額類別申購費高于或等于轉入基金份額類別申購費時，不收取申購費用補差。
具體計算公式如下：
轉出份額贖回費=轉出份額×轉出當日該類基金份額凈值×轉出份額贖回費率
轉出金額=轉出份額×轉出當日該類基金份額凈值-轉出份額贖回費
補差費（外扣）=轉出金額×補差費率/(1+補差費率)
?。ㄗⅲ喝艮D出基金申購費率不低于轉入基金申購費率，轉出與轉入基金的申購補差費為零）
對于涉及固定費用的，轉出與轉入基金的申購補差費＝MAX（0，轉出基金和轉入基金申購費用之差）
轉入份額=（轉出金額-補差費）/轉入當日該類基金份額凈值。
三、業(yè)務辦理時間
本業(yè)務的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
四、《基金合同》的修訂內(nèi)容
公司對《基金合同》中涉及同一基金不同類別基金份額間的轉換業(yè)務的相關內(nèi)容進行了修訂。本基金Y類基金份額暫不開通同一基金不同類別基金份額間的轉換業(yè)務。本項修訂對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響，《基金合同》當事人權利義務關系也不發(fā)生重大變化，根據(jù)《基金合同》的規(guī)定無需召開基金份額持有人大會。公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人協(xié)商一致，并已履行適當程序。
《基金合同》的修訂內(nèi)容詳見附件一《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》修改前后文對照表。
五、《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要將根據(jù)《基金合同》的內(nèi)容進行相應修改，并按規(guī)定更新。
六、重要提示
此次開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業(yè)務及《基金合同》的修訂，已履行適當程序，符合相關法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。投資者可訪問本公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）查閱修訂后的招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的《基金合同》全文。本次修訂后的《基金合同》將自2025年8月25日起生效。
投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：
招商基金全國統(tǒng)一客戶服務熱線：400-887-9555（免長途話費）
網(wǎng)址：www.cmfchina.com
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2025年8月22日
附件一：《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》修改前后文對照表
章節(jié) 原文條款內(nèi)容 修改后條款內(nèi)容
第二部分釋
義
52、基金轉換：指基金份額持有人按照本
基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)
定的條件， 申請將其持有基金管理人管
理的某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
52、基金轉換：指基金份額持有人按照本
基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)
定的條件， 申請將其持有基金管理人管
理的某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的其他基金份額的行為
第三部分基
金的基本情
況
十二、基金份額的類別
投資者可自行選擇認購、 申購的基
金份額類別。 本基金不同基金份額類別
之間不得互相轉換。
十二、基金份額的類別
投資者可自行選擇認購、 申購的基
金份額類別。
第六部分基
金份額的申
購與贖回
十一、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉
換業(yè)務， 基金轉換可以收取一定的轉換
費， 相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相
關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告， 并提前告知基金托管人與相關機
構。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
的轉換業(yè)務， 基金轉換可以收取一定的
轉換費， 相關規(guī)則由基金管理人屆時根
據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制
定并公告， 并提前告知基金托管人與相
關機構。
招商基金管理有限公司關于招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉換業(yè)務并修改基金合同的公告.pdf