中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
基金管理人： 中歐基金管理有限公司
基金托管人： 中國(guó)銀行股份有限公司
二零二五年八月
目錄
重要提示 ----------------------------------------------------------- 3
一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況 --------------------------- 6
二、 募集方式及相關(guān)規(guī)定 -------------------------------------------- 10
三、 本基金認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序 ------------------------------------ 13
四、 清算與交割 ---------------------------------------------------- 17
五、 基金的驗(yàn)資與基金合同的生效 ------------------------------------ 18
六、 本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu) -------------------------------------- 18
七、 發(fā)售費(fèi)用 ------------------------------------------------------ 20
重要提示
1、 中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金” ） 的募
集已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（ 以下簡(jiǎn)稱“ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)” ） 證監(jiān)許可
[2025]1154 號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)， 并不表明其對(duì)本
基金的投資價(jià)值、 市場(chǎng)前景和收益等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證， 也不表明投資于本
基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、 本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司” ），
基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司， 登記機(jī)構(gòu)為中歐基金管理有限公司。
3、 本基金為中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金， 基金運(yùn)作方式為契
約型、 開(kāi)放式、 發(fā)起式。
4、 本基金 A 類基金份額的基金份額代碼為 024647， C 類基金份額的基金份
額代碼為 024648。
5、 本基金通過(guò)本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
6、 本基金的發(fā)售期為自 2025 年 8 月 18 日至 2025 年 9 月 1 日止。
7、 本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、 機(jī)構(gòu)投資者、 合格境外投資者、 發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
8、 投資者辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)， 本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)
單筆最低金額為 1 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)， 下同）， 追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為 0.01 元； 直
銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為 10,000 元， 追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為
10,000 元， 不設(shè)級(jí)差限制。 在不違反前述規(guī)定的前提下， 各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)
購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的， 以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
9、 本基金募集份額總額不少于 1,000 萬(wàn)份， 基金募集金額不少于 1,000 萬(wàn)
元， 其中使用基金管理人股東資金、 基金管理人固有資金、 基金管理人高級(jí)管理
人員、 基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于 1,000 萬(wàn)元。
發(fā)起資金提供方承諾持有認(rèn)購(gòu)資金認(rèn)購(gòu)的基金份額的期限自基金合同生效
日起不少于 3 年， 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 認(rèn)購(gòu)份額的高級(jí)管理
人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的， 其持有期限的承諾不受影響。
10、 投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金， 須開(kāi)立本公司基金賬戶， 已經(jīng)有該類賬戶的投資
人不須另行開(kāi)立。
11、 本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、 銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功， 而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利， 否則， 由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、 本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。 投資人欲了解本基
金的詳細(xì)情況， 請(qǐng)閱讀 2025 年 8 月 8 日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）
和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 披露的基金
合同、 招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。 投資人亦可通過(guò)本公司
網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、 各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、 認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)
構(gòu)咨詢。 未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人， 請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話
021-68609700、 400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)） 咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、 在募集期間， 如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的情形， 本公司將及時(shí)在基金管理人
網(wǎng)站公示。
16、 本公司可綜合各種情況對(duì)本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、 風(fēng)險(xiǎn)提示： 證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具， 其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 基金投資不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具， 投資人購(gòu)買基金， 既可能按其持有份額分享基金投
資所產(chǎn)生的收益， 也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金為混合型基金， 其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市
場(chǎng)基金， 但低于股票型基金。 本基金如投資港股通標(biāo)的股票， 還需承擔(dān)港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、 投資標(biāo)的、 市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、 招募說(shuō)明書(shū)、 基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露
文件， 了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征， 根據(jù)自身的投資目的、 投資期限、 投資經(jīng)驗(yàn)、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)， 并通過(guò)基金管理人或基中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
5
金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。 投資人在獲得基金
投資收益的同時(shí)， 亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)， 可能包括： 證券市場(chǎng)整體
環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、 個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、 大量贖回或暴跌導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
等。
基金資產(chǎn)如投資于港股， 會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、 投資標(biāo)的、 市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)， 包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易， 且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制， 港股股價(jià)可能表現(xiàn)出
比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、 匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成
損失）、 港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情
形下， 港股通不能正常交易， 港股不能及時(shí)賣出， 可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）
等。 具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示” 章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化， 選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股， 基金資產(chǎn)并非必然投資港股， 存
在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
本基金可投資存托憑證， 除與其他投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險(xiǎn)外， 本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)等金融衍生品， 股指期貨、 國(guó)
債期貨、 股票期權(quán)等金融衍生品投資可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)， 包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 保證金風(fēng)險(xiǎn)等， 由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可投資于科創(chuàng)板， 會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、 市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)， 包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大
的風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 退市風(fēng)險(xiǎn)等。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)， 本基金可能投資于信用衍生品， 信用衍生品的投資可能面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、 償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人依照恪盡職守、 誠(chéng)實(shí)信用、 謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利， 也不保證最低收益。 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示
其未來(lái)表現(xiàn)， 基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
6
證。 基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)” 原則， 在作出投資決策
后， 基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)， 由投資人自行負(fù)擔(dān)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)， 基金管理人履行相應(yīng)
程序后， 可以啟用側(cè)袋機(jī)制， 具體詳見(jiàn)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間， 基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)， 并不辦理側(cè)袋賬戶
的申購(gòu)贖回。 請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)
的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級(jí)管理人員、 基金經(jīng)理等人員除外）
持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的 50%， 但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基
金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò) 50%的除外。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)
定的， 從其規(guī)定。
本基金為發(fā)起式基金， 在基金募集時(shí)， 發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金份額的金
額不低于 1000 萬(wàn)元， 認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年，
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 但發(fā)起資金提供方對(duì)本基金的發(fā)起認(rèn)購(gòu)，
并不代表對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、 預(yù)測(cè)、 推薦和保證， 發(fā)起資金也并
不用于對(duì)投資人投資虧損的補(bǔ)償， 投資人及發(fā)起資金提供方均自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
另外， 基金合同生效滿 3 年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日）， 若基金
資產(chǎn)凈值低于 2 億元， 基金合同自動(dòng)終止， 且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的方式延續(xù)基金合同期限。 因此， 投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)
險(xiǎn)。
一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一） 基金名稱
中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金
（二） 基金簡(jiǎn)稱及代碼
本基金 A 類基金份額的簡(jiǎn)稱為“中歐制造升級(jí)混合發(fā)起 A” ， 代碼： 024647
本基金 C 類基金份額的簡(jiǎn)稱為“中歐制造升級(jí)混合發(fā)起 C” ， 代碼： 024648
（三） 基金類型
混合型證券投資基金中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
7
（四） 基金的運(yùn)作方式
契約型、 開(kāi)放式、 發(fā)起式。
（五） 基金投資目標(biāo)
在力爭(zhēng)控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下， 本基金重點(diǎn)投資于制造升級(jí)相關(guān)股票，
追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（六） 基金存續(xù)期限
不定期。
（七） 基金份額初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣 1.00 元。
（八） 募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、 機(jī)構(gòu)投資者、 合
格境外投資者、 發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基
金的其他投資人。
（九） 基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具， 包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、 創(chuàng)業(yè)板、 科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票）、
存托憑證、 港股通標(biāo)的股票、 債券（包括國(guó)債、 地方政府債、 政府支持機(jī)構(gòu)債、
金融債、 企業(yè)債、 公司債、 央行票據(jù)、 中期票據(jù)、 短期融資券、 超短期融資券、
可轉(zhuǎn)換債券、 可交換債券、 公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、 分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、
資產(chǎn)支持證券、 債券回購(gòu)、 銀行存款、 同業(yè)存單、 現(xiàn)金、 衍生工具（包括國(guó)債期
貨、 股指期貨、 股票期權(quán)）、 信用衍生品（不含合約類信用衍生品） 以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種， 基金管理人在履行適當(dāng)
程序后， 可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的 60%-95%； 投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)全部股票及存托憑證資產(chǎn)的 50%； 投資于本基金定中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
8
義的“制造升級(jí)” 主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于 80%； 每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨、 國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后， 保持現(xiàn)金
（不包括結(jié)算備付金、 存出保證金、 應(yīng)收申購(gòu)款等） 或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制， 基金管理人在履行
適當(dāng)程序后， 可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十） 募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于 1,000 萬(wàn)份， 基金募集金額不少于 1,000 萬(wàn)元，
其中使用基金管理人股東資金、 基金管理人固有資金、 基金管理人高級(jí)管理人員、
基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于 1,000 萬(wàn)元。
發(fā)起資金提供方承諾持有認(rèn)購(gòu)資金認(rèn)購(gòu)的基金份額的期限自基金合同生效
日起不少于 3 年， 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 認(rèn)購(gòu)份額的高級(jí)管理
人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的， 其持有期限的承諾不受影響。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限， 具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)
相關(guān)公告。 若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限， 基金合同生效后不受此募集規(guī)模的
限制。
（十一） 募集方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或指定的其他方式公開(kāi)發(fā)售， 各銷售機(jī)構(gòu)的
具體名單見(jiàn)本公告“一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況” 中的“（十
三） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)” 以及基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功， 而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)
購(gòu)份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利， 否則， 由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十二） 單筆最低認(rèn)購(gòu)限制
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為 1 元（含
認(rèn)購(gòu)費(fèi)， 下同）， 追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為 0.01 元； 直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購(gòu)
單筆最低金額為 10,000 元， 追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為 10,000 元， 不設(shè)級(jí)差限制。
在不違反前述規(guī)定的前提下， 各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
9
的， 以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制， 具體限
制和處理方法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況， 調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額的數(shù)量限制， 基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》 的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
如本基金單個(gè)投資人（基金管理人或其高級(jí)管理人員、 基金經(jīng)理等人員除外）
累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的 50%， 基金管理人可以采取比
例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。 基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例要求的， 基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的
確認(rèn)為準(zhǔn)。
（十三） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1） 直銷機(jī)構(gòu)：
名稱： 中歐基金管理有限公司
住所： 中國(guó)（上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號(hào) 8 層
辦公地址： 中國(guó)（上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號(hào)上海中心大廈 8
層、 10 層、 16 層
法定代表人： 竇玉明
聯(lián)系人： 馬云歌
電話： 021-68609602
傳真： 021-68609601
客服熱線： 021-68609700， 400-700-9700（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址： www.zofund.com
（2） 其他銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。 基金管
理人可以根據(jù)情況針對(duì)某類基金份額變更、 增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)， 并在基金管
理人網(wǎng)站公示。 銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變更、 增加或者減少其銷售城市、 網(wǎng)點(diǎn)。
各銷售機(jī)構(gòu)具體發(fā)售時(shí)間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異， 具體請(qǐng)咨詢各
銷售機(jī)構(gòu)。中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
10
（十四） 募集時(shí)間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 個(gè)月。
本基金的募集期為自 2025 年 8 月 18 日至 2025 年 9 月 1 日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、 縮短或調(diào)整基金的
發(fā)售時(shí)間， 并及時(shí)公告。
（十五） 如遇突發(fā)事件及其它特殊情況， 以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)
整。
二、 募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一） 認(rèn)購(gòu)賬戶
投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金， 須開(kāi)立本公司基金賬戶， 已經(jīng)有該類賬戶的投資人無(wú)
需另行開(kāi)立。
（二） 認(rèn)購(gòu)方式
1、 投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)， 需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、 投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額， 但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許
撤銷。
3、 投資人在 T 日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)， 應(yīng)于 T+2 日（包括該日） 后
及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功
受理。
4、 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功， 而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利， 否則， 由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（三） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金 A 類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用， C 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。 本基金
A 類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)， 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。 本基金
對(duì)通過(guò)基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu) A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)惠的認(rèn)購(gòu)費(fèi)
率。 基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)， 主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、 銷售、 登記等中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
11
各項(xiàng)費(fèi)用。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等， 具體包括：
（1） 全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2） 可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3） 企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4） 企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5） 企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6） 職業(yè)年金計(jì)劃；
（7） 養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8） 個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型， 基金管理人可在
招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。 其他客戶指除通過(guò)
基金管理人直銷中心認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率/費(fèi)用
M＜100 萬(wàn)元 0.12%
100 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.08%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
其他客戶認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率/費(fèi)用
M＜100 萬(wàn)元 1.20%
100 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.80%
M≥500 萬(wàn)元 每筆 1000 元
投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu)， 適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1） 若投資人選擇認(rèn)購(gòu) A 類基金份額， 則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)， 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
12
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息） /1.00 元
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)， 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息） /1.00 元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位， 小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五入， 由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例： 某投資人（其他客戶） 在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金
份額， 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1.20%， 假設(shè)這 100,000 元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為 29.50 元，
則其可得到的 A 類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-98,814.23=1,185.77 元
認(rèn)購(gòu)份額＝（98,814.23+29.50） /1.00=98,843.73 份
即： 投資人（其他客戶） 投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額， 在認(rèn)購(gòu)
期結(jié)束時(shí)， 假設(shè)這 100,000 元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為 29.50 元， 投資人賬戶登
記有本基金 A 類基金份額 98,843.73 份。
（2） 若投資人選擇認(rèn)購(gòu) C 類基金份額， 則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息） /1.00 元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位， 小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五入， 由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例： 某投資人在認(rèn)購(gòu)期投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額， 假設(shè)這
100,000 元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為 30.00 元， 則其可得到的 C 類基金份額數(shù)計(jì)
算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00） /1.00＝100,030.00 份
即： 投資人投資 100,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額， 在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)， 假
設(shè)這 100,000 元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為 30.00 元， 投資人賬戶登記有本基金 C
類基金份額 100,030.00 份。中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
13
（四） 募集資金利息的處理
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（五） 發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的發(fā)售機(jī)構(gòu)請(qǐng)參見(jiàn)本公告“一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本
情況” 中的“（十三） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”， 如在募集期間調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)， 請(qǐng)見(jiàn)基
金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
三、 本基金認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一） 使用賬戶說(shuō)明
投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金基金賬戶。 本基金份額發(fā)售期內(nèi)
各基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶， 但每個(gè)投資者只允許開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)， 也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（二） 本公司直銷中心辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)） 與認(rèn)購(gòu)的程序
1、 在本基金募集期間， 本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認(rèn)購(gòu)金額不
低于 1 萬(wàn)元的投資人辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)）、 認(rèn)購(gòu)手續(xù)， 追加認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)
購(gòu)金額為 1 萬(wàn)元。
2、 辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)） 及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
本基金募集期間每日 9:30－16:30（周六、 周日和節(jié)假日不受理申請(qǐng)）。
3、 辦理開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)） 須提交的材料：
投資人認(rèn)購(gòu)本基金， 需開(kāi)立本公司開(kāi)放式基金基金賬戶， 如已開(kāi)立則不需重
新辦理。 在基金募集期間， 投資人的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。 辦理基金賬戶
開(kāi)戶（或賬戶注冊(cè)） 須提交以下材料：
（1） 個(gè)人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
① 本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證， 應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
② 本公司開(kāi)放式基金基金賬號(hào)（若有） 原件及復(fù)印件；中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
14
③ 填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 一式兩份， 并經(jīng)本人有效簽名；
④ 指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面， 反面需有本人
有效簽名）；
⑤ 承諾函；
⑥ 填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（自然人）》；
⑦ 填妥并簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
⑧ 填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》。
注： 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 第八條規(guī)定第（五） 項(xiàng)認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下：
1 填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書(shū)》；
2 提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明；
3 提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近 2 年投資記錄原件； 或者具有屬于《證券
期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 第八條第（一） 項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高
級(jí)管理人員、 獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律
師的從業(yè)經(jīng)歷， 則可提供工作單位出具的在職證明。
（2） 機(jī)構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
1 本公司開(kāi)放式基金基金賬號(hào)（若有） 原件及復(fù)印件；
2 出示營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、 社會(huì)團(tuán)體或其他組織的主管部門(mén)或民政
部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件， 提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
3 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
4 提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證， 應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
5 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證， 應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
6 加蓋預(yù)留印鑒（公章、 私章各一枚， 并加蓋公司公章） 的《預(yù)留印鑒卡》
一式兩份；
7 指定銀行賬戶的《開(kāi)戶許可證》 原件或指定銀行出具的開(kāi)戶證明原件，
提供復(fù)印件；
8 填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 ,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
15
簽章；
9 承諾函；
10 填妥的《傳真委托協(xié)議書(shū)》 一式兩份,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽
章；
11 填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》；
12 提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
13 提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明
文件》；
14 若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)， 還需提供填妥及控制人簽字的《控制人
稅收居民身份聲明文件》；
15 如以相關(guān)產(chǎn)品名義開(kāi)立基金賬戶， 還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
16 加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
17 提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信
息收集表》 及我司要求的其他反洗錢(qián)材料。
注： 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 第八條規(guī)定， 除（一）、 （二） 、
（三） 項(xiàng)列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外， 根據(jù)第（四） 項(xiàng)認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請(qǐng)流程如下：
1 填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確
認(rèn)書(shū)》；
2 提供加蓋單位公章的最近 1 年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
3 提供加蓋單位公章的最近 1 年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
4 由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近 2 年投資記錄原件。
注： 上述指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留并確認(rèn)的作為贖回、 分紅、 退
款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、 辦理認(rèn)購(gòu)須提交的材料：
（1） 個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)須提供以下材料（包括但不限于）：
① 本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件；中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
16
② 加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③ 填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 一式兩份， 并經(jīng)本人有效簽名。
（2） 機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)須提供以下材料（包括但不限于）：
① 已填妥的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》 一式兩份,并加蓋其在本公司的
有效預(yù)留印鑒；
② 加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③ 經(jīng)辦人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注： 如投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與認(rèn)購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)不匹配（除最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力
投資者）， 投資者需提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》 再可繼續(xù)交易。
5、 繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定， 在辦理認(rèn)購(gòu)前將足額
資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行： 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號(hào)： 31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行： 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
銀行賬號(hào)： 216200100100162028
直銷專戶三：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行: 交通銀行股份有限公司上海第一支行
銀行賬號(hào): 310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行： 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)： 1001244319025808016
直銷專戶五：中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
17
戶名： 中歐基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行： 上海浦東發(fā)展銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)： 97020078801600008627
投資人所填寫(xiě)的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購(gòu)的基金名稱或基金代
碼以及投資人姓名（如為個(gè)人投資者須注明身份證件號(hào)碼） ,并確保在募集結(jié)束
日 16:30 前到賬。
若投資人認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日 16:30 之前未到本公司直銷賬戶的， 選擇認(rèn)購(gòu)有效
期延長(zhǎng)的， 則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理， 受理日期（即有效申請(qǐng)日） 以資金到賬
日為準(zhǔn)； 若由于銀行原因， 當(dāng)日無(wú)法確認(rèn)到賬資金的投資人信息， 則當(dāng)日提交的
申請(qǐng)順延至投資人信息確認(rèn)后受理。 以上情況最遲延至募集結(jié)束日。 直銷中心可
綜合各種突發(fā)事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束， 以下情形將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。 造成無(wú)效認(rèn)購(gòu)的， 中歐基金
管理有限公司和直銷專戶的開(kāi)戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1） 投資人劃來(lái)資金， 但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
（2） 投資人劃來(lái)資金， 但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3） 投資人劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
（4） 投資人的認(rèn)購(gòu)資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時(shí)點(diǎn)前仍未到賬的；
（5） 其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
投資人認(rèn)購(gòu)無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗， 認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將于基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)劃
往投資人來(lái)款賬戶。 如投資人未開(kāi)戶或開(kāi)戶不成功， 其認(rèn)購(gòu)資金將退回其來(lái)款賬
戶。
（三） 其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、 清算與交割
1、 本基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶， 在基金募集
行為結(jié)束前， 任何人不得動(dòng)用。
2、 若本基金的基金合同生效， 則投資人交納的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
18
3、 登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定， 辦理本基
金的權(quán)益登記。
五、 基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)， 在發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金的金額
不少于 1000 萬(wàn)元， 且承諾發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效日
起不少于 3 年的條件下， 基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明
書(shū)可以決定停止基金發(fā)售， 并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資， 驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)
發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門(mén)說(shuō)明。 基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起
10 日內(nèi)， 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的， 自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起， 基金合同生效； 否則基金合同不生效。 基金管理人
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶， 在基金募集行為結(jié)束前， 任何人不得
動(dòng)用。
如果募集期限屆滿， 未滿足基金備案條件， 基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、 在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)， 并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、 如基金募集失敗， 基金管理人、 基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、 基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
六、 本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一） 基金管理人
名稱： 中歐基金管理有限公司
住所： 中國(guó)（上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號(hào) 8 層
法定代表人： 竇玉明
設(shè)立日期： 2006 年 7 月 19 日中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
19
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]102 號(hào)
組織形式： 有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本： 2.20 億元人民幣
存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話： 021-6860 9600
（二） 基金托管人
名稱： 中國(guó)銀行股份有限公司
住所： 北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人: 葛海蛟
成立時(shí)間： 1983 年 10 月 31 日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】 24 號(hào)
組織形式： 股份有限公司
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人： 許俊
傳真： （010） 66594942
中國(guó)銀行客服電話： 95566
（三） 發(fā)售機(jī)構(gòu)
發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告“一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”
中的“（十三） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（四） 登記機(jī)構(gòu)
名稱： 中歐基金管理有限公司
住所： 中國(guó)（上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號(hào) 8 層
辦公地址： 中國(guó)（上海） 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號(hào)上海中心大廈 8
層、 10 層、 16 層
法定代表人： 竇玉明
總經(jīng)理： 劉建平
成立日期： 2006 年 7 月 19 日
電話： 021-68609600
傳真： 021-68609601中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
20
聯(lián)系人： 王音然
（五） 出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱： 上海市通力律師事務(wù)所
住所： 上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
辦公地址： 上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人： 韓炯
經(jīng)辦律師： 黎明、 陳穎華
電話： 021-31358666
傳真： 021-31358600
聯(lián)系人： 陳穎華
（六） 審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱： 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
辦公地址： 上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
郵政編碼： 200002
執(zhí)行事務(wù)合伙人： 付建超
電話： +86 (21) 6141 8888
傳真： +86 (21) 6335 0003
業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 譚麟林
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師： 譚麟林、 樂(lè)美昊
七、 發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、 會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等
發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)， 不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2025 年 8 月 8 日
中歐制造升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf