招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
2025年8月
重要提示
1、招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會2025年6月20日關(guān)于準(zhǔn)予招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】1310號）進行募集。
2、本基金為混合型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為招商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），登記機構(gòu)為招商證券股份有限公司，基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
4、本基金將自2025年8月8日至2025年8月14日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5、基金份額分類：本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。具體費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。
6、管理人有權(quán)根據(jù)募集情況設(shè)置募集上限，屆時以管理人發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
7、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、認(rèn)購最低限額：投資人單筆最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
9、基金募集期間單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限（如有）和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
10、基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。
11、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
12、銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
13、基金合同生效時，有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、本公告僅對招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（https://amc.cmschina.com/）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》，或撥打招商證券資產(chǎn)管理有限公司指定全國統(tǒng)一客服熱線：95565。
15、本基金募集期間，除本公告所列示的銷售機構(gòu)外，如增加或調(diào)整銷售機構(gòu)，本公司將另行在本公司網(wǎng)站公示或公告。各銷售機構(gòu)可能增加部分基金銷售網(wǎng)點，具體網(wǎng)點名單及開戶認(rèn)購事項詳見各銷售機構(gòu)有關(guān)公告或撥打各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢，具體規(guī)定以各銷售機構(gòu)說明為準(zhǔn)。
16、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險提示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金產(chǎn)品時，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金如投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險，運作管理風(fēng)險，流動性風(fēng)險，本基金特定風(fēng)險，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
本基金的特定風(fēng)險包括：
（1）本基金是混合型基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%），投資于本基金界定的紅利主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其余資產(chǎn)投資于債券等金融工具。因此本基金投資組合持倉權(quán)重的變化、股市/債市的變化等將影響到本基金的業(yè)績表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，持續(xù)優(yōu)化組合配置以控制特定風(fēng)險。
（2）主題投資風(fēng)險
本基金為主題型基金，投資于本基金界定的紅利主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資標(biāo)的高度集中于目標(biāo)主題范圍內(nèi)的證券，故基金業(yè)績表現(xiàn)除了受到股票和債券市場總體景氣度的影響外，也很大程度上取決于主題投資機會的持續(xù)性和標(biāo)的證券的未來表現(xiàn)，可能與市場總體表現(xiàn)存在較大的差異。
（3）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險：
1）特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險；
2）資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、評級風(fēng)險等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險；
3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險、托管人違約違規(guī)風(fēng)險、專項計劃賬戶管理風(fēng)險、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)違規(guī)風(fēng)險等與專項計劃管理相關(guān)的風(fēng)險；
4）政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等其他風(fēng)險。
（4）投資股指期貨的風(fēng)險
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐悼赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資人帶來損失。
（5）投資國債期貨的風(fēng)險
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
（6）投資存托憑證的風(fēng)險
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
（7）投資可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險
1）可交換債券無法換股的風(fēng)險
本基金投資的可交換債券所預(yù)備的可交換的股票，存在被限售、凍結(jié)或遇重大事項停牌等導(dǎo)致無法置換的風(fēng)險。
2）換股價格觸發(fā)向下修正條款導(dǎo)致的風(fēng)險
本基金投資的可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券通常情況下，設(shè)置了向下修正條款，換股價格向下修正條款觸發(fā)時，發(fā)行人董事會或有權(quán)決定換股價格是否向下修正，存在換股價格向下修正條款觸發(fā)時，董事會未同意修正換股價格的風(fēng)險。
另外，本基金投資的可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券換股價格向下修正可能導(dǎo)致質(zhì)押股票數(shù)量少于應(yīng)交換股票數(shù)量，出現(xiàn)質(zhì)押可供換股股票數(shù)量少于應(yīng)交換股票數(shù)量的風(fēng)險。
3）可交換債券提前兌付或換股期縮短的風(fēng)險
本基金投資的可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券發(fā)生觸發(fā)或有的贖回條款的情況，則可能導(dǎo)致提前兌付或換股期縮短的風(fēng)險以及因提前兌付或換股期縮短而影響投資收益的風(fēng)險。
4）擔(dān)保風(fēng)險
預(yù)備用于可交換債券的股票，通常情況下已質(zhì)押給受托管理人，用于對債券持有人交換股份和本次債券本息償付提供擔(dān)保，但如果由于標(biāo)的股票價格大幅下降，且債券發(fā)行人無法追加質(zhì)押或提前贖回債券，將導(dǎo)致不能按約定對債券行使擔(dān)保責(zé)任。
5）發(fā)行人集中支付的風(fēng)險
若可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券持有人行使債券或有的回售權(quán)，發(fā)行人將可能集中支付大額現(xiàn)金，并可能面臨集中支付的風(fēng)險，持有人面臨發(fā)行人不能償付的本息的風(fēng)險。
6）債券發(fā)行人經(jīng)營風(fēng)險
若在債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人所處的宏觀經(jīng)濟、政策、行業(yè)環(huán)境等方面存在的不可預(yù)見或不能控制的客觀因素，以及發(fā)行人自身的生產(chǎn)經(jīng)營存在的不確定性，將可能導(dǎo)致發(fā)行人自身的盈利及獲現(xiàn)能力減弱無法按期支付本息，本基金作為投資者面臨一定的償付風(fēng)險。
（8）港股通機制下的投資風(fēng)險
1）港股交易失敗風(fēng)險
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
2）匯率風(fēng)險
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動將可能對基金的投資收益造成損失。
3）境外市場的風(fēng)險
①本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
②香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
a）香港市場證券交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日港股股價波動可能比A股更為劇烈、且漲跌幅空間相對較大。
b）只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，當(dāng)出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所規(guī)定情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，在內(nèi)地開市香港休市的情況下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風(fēng)險，可能帶來一定的流動性風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易的風(fēng)險，可能帶來一定的流動性風(fēng)險。
c）投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，內(nèi)地交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
d）代理投票。由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（9）參與融資業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險
1）杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險：本基金通過融資可以擴大交易額度，利用較少資本來獲取較大利潤，這必然也放大了風(fēng)險。本基金將股票作為擔(dān)保品進行融資時，既需要承擔(dān)原有的股票價格變化帶來的風(fēng)險，又得承擔(dān)新投資股票帶來的風(fēng)險，還得支付相應(yīng)的利息或費用，如判斷失誤或操作不當(dāng)，會加大虧損。
2）擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險：單只或全部證券被暫停融資、本基金賬戶被暫?；蛉∠谫Y資格等，這些影響可能給本基金造成經(jīng)濟損失。此外，本基金也可能面臨由于自身維持擔(dān)保比例低于融資合同約定的擔(dān)保要求，且未能及時補充擔(dān)保物，導(dǎo)致信用賬戶交易受到限制，從而造成經(jīng)濟損失。
3）強制平倉風(fēng)險：本基金在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動，導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險，由此可能給本基金造成經(jīng)濟損失。
（10）基金合同提前終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行?！痘鸷贤飞M三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會?；鸱蓊~持有人可能面臨基金合同提前終止的不確定性風(fēng)險。
（11）委托基金服務(wù)機構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)的外包風(fēng)險
基金管理人將本基金份額登記、估值核算等運營服務(wù)事項外包給招商證券股份有限公司辦理，屆時因基金服務(wù)機構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求或因服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能使得運營服務(wù)事項發(fā)生差錯，給本基金運營帶來風(fēng)險。
本基金的具體風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在認(rèn)購期內(nèi)按人民幣1.00元的初始面值發(fā)售，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值，并在少數(shù)極端市場情況下存在損失全部本金的風(fēng)險。
18、本公告解釋權(quán)歸本基金管理人。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金
（二）認(rèn)購期間基金代碼及簡稱
基金代碼：A類基金份額024923；C類基金份額024924
基金簡稱：招商資管智達紅利優(yōu)選混合發(fā)起
（三）基金類別
混合型證券投資基金
（四）基金運作方式
契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）基金的投資目標(biāo)
本基金以基本面分析為立足點，精選紅利主題的優(yōu)質(zhì)上市公司，在科學(xué)嚴(yán)格管理風(fēng)險的前提下，力爭追求基金資產(chǎn)的長期持續(xù)增值。
（八）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（九）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（十）基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額、C類基金份額。
在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
（十一）最低募集份額總額
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），且持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十二）發(fā)售時間安排
本基金將自2025年8月8日至2025年8月14日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
（十三）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民幣（不含認(rèn)購費用）且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購方式
本基金采用金額認(rèn)購的方式。
（二）認(rèn)購費率
（1）本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費用，C類基金份額不收取認(rèn)購費用。
（2）本基金的認(rèn)購費率如下：
A類基金份額 C類基金份額
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費） 特定投資者群體 其他投資者 不收取認(rèn)購費
M＜100萬 0.12% 1.20%
100萬≤M＜300萬 0.10% 1.00%
300萬≤M＜500萬 0.06% 0.60%
M≥500萬 每筆1,000元 每筆1,000元
特定投資者群體指全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入特定投資者群體范圍。
（3）本基金A類基金份額的認(rèn)購費由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，認(rèn)購費不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項費用。
（4）投資者多次認(rèn)購時，需按單筆認(rèn)購金額對應(yīng)的費率分別計算認(rèn)購費用。
（三）認(rèn)購份額的計算
本基金采用金額認(rèn)購的方式。
1、認(rèn)購本基金A類基金份額的計算公式
認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。
當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費用為固定金額時，計算公式為：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2、認(rèn)購本基金C類基金份額的計算公式
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用。
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
3、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)購費率為1.20%，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為5.00元，則根據(jù)公式計算出：
凈認(rèn)購金額＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9881.42元
認(rèn)購費用＝10,000.00–9881.42＝118.58元
認(rèn)購份額＝（9881.42＋5.00）/1.00＝9886.42份
即：該投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為5.00元，則可得到9886.42份A類基金份額。
例：某投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，無認(rèn)購費用，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為5.00元，則根據(jù)公式計算出：
認(rèn)購份額＝（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：該投資人（非特定投資者群體）投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為5.00元，則可得到10,005.00份C類基金份額。
（四）認(rèn)購安排
1、基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
3、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購金額的限制
（1）投資人單筆最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）基金募集期間單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限（如有）和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
5、如本基金單一投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資者的認(rèn)購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（五）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機構(gòu)
招商證券資產(chǎn)管理有限公司將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定開展本基金的直銷。直銷相關(guān)事宜以基金管理人開展前披露的信息為準(zhǔn)。
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
（二）其他銷售機構(gòu)
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機構(gòu)
招商證券資產(chǎn)管理有限公司將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定開展本基金的直銷。直銷相關(guān)事宜以基金管理人開展前披露的信息為準(zhǔn)。
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
（二）其他銷售機構(gòu)
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
五、清算與交割
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由基金份額登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的備案
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民幣（不含認(rèn)購費用）且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
法定代表人：易衛(wèi)東
設(shè)立日期：2015年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：《關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕123號）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：10億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：95565
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)（1992）601號
注冊資本：293.52億元人民幣
組織形式：股份有限公司（上市）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息。投資者在各代銷機構(gòu)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)請遵循各代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（四）登記機構(gòu)
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：張志斌
傳真：0755-82960794
電話：0755-83584278
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：麥嘉穎
經(jīng)辦會計師：洪銳明、麥嘉穎
招商證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年8月5日
招商資管智達紅利優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf