華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年6月6日證監(jiān)許可【2025】1180號(hào)文注冊(cè)，進(jìn)行募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金是交易型開(kāi)放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為華寶基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金于2025年9月8日至2025年9月19日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。本基金暫不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
8、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
10、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年8月12日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”）。本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站。
11、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)事宜。
12、本基金被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)“中證全指農(nóng)牧漁指數(shù)”(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的指數(shù)”)。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用組合復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
13、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)、本基金投資特定品種及參與特定業(yè)務(wù)的特有風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。其中，指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制和計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)包括可接受股票認(rèn)購(gòu)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；基金投資特定品種及參與特定業(yè)務(wù)的特有風(fēng)險(xiǎn)包括股指期貨等金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用組合復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
在目前的業(yè)務(wù)規(guī)則下，投資者投資本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，深圳證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶。
在目前結(jié)算規(guī)則下，投資者申購(gòu)的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要及《基金合同》等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
14、本公司可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次募集基本情況
1、基金的基本情況
基金名稱：華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：華寶中證全指農(nóng)牧漁ETF
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：農(nóng)牧漁ETF
基金代碼：159275
2、基金類別
股票型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
交易型開(kāi)放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。
6、募集規(guī)模上限安排
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額超過(guò)30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過(guò)30億份。末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
7、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
8、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華寶基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：具體名單詳見(jiàn)本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)（三）銷售機(jī)構(gòu)2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單詳見(jiàn)本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)（三）銷售機(jī)構(gòu)4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
9、募集時(shí)間安排
本基金于2025年9月8日至2025年9月19日進(jìn)行發(fā)售。本基金的投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日期為2025年9月8日至2025年9月19日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日期為2025年9月8日至2025年9月19日。
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
(一)募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
（1）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格。
例：某投資者通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)1,000份本基金基金份額，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.8%，該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息1元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.8%＝8元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元
利息折算的份額＝1/1.00＝1份
即投資者需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額，假如該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息1元，則投資者可得到1,001份本基金基金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
（3）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
（4）清算交收：投資者提交的認(rèn)購(gòu)委托，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。
（5）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者應(yīng)通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
（1）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者到基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)100,000份本基金基金份額，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.8%＝800元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1＋0.8%)＝100,800元
凈認(rèn)購(gòu)份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資者若通過(guò)基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)100,000份本基金基金份額，需準(zhǔn)備100,800元資金，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。
（2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
（3）認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。
（4）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
（5）清算交收：通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。
（6）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者應(yīng)通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其提供的其他方式查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下圖表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（份） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
小于50萬(wàn) 0.8%
大于等于50萬(wàn)，小于100萬(wàn) 0.5%
100萬(wàn)（含）以上 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)、銷售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
(二)募集期間認(rèn)購(gòu)資金
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
三、投資者開(kāi)戶
一、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。
2、尚無(wú)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
二、賬戶使用注意事項(xiàng)
1、如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
2、已購(gòu)買過(guò)由華寶基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的華寶基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
四、本基金的認(rèn)購(gòu)程序
一、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年9月8日至2025年9月19日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)流程、需提交的文件等應(yīng)遵循代理發(fā)售機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
二、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
(一)直銷機(jī)構(gòu)
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年9月8日至2025年9月19日上午9:30—11:30和下午1:00—5:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
2.認(rèn)購(gòu)手續(xù)
①開(kāi)戶：到本公司直銷柜臺(tái)提供下列資料
個(gè)人投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
4）填妥并簽字或簽章的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
5）個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷；
6）公司要求提供的其他有關(guān)材料
機(jī)構(gòu)投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或登記注冊(cè)書(shū)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件或社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本及副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
4）法定代表人身份證明文件原件及復(fù)印件；
5）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明文件原件及復(fù)印件；
6）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單復(fù)印件；
7）企業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷；
8）填妥并加蓋單位公章及法定代表人章或交易預(yù)留印鑒的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
9)公司要求提供的其他有關(guān)材料。
②認(rèn)購(gòu)：將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的在中國(guó)建設(shè)銀行開(kāi)立的直銷資金專戶
戶名：華寶基金管理有限公司
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：31001550400056006698
聯(lián)行行號(hào)：52364
大額現(xiàn)代支付系統(tǒng)：105290036005
③憑匯款憑證，投資者開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3.注意事項(xiàng)
①認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午5：00之前，若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。
②基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、在募集期截止日下午5：00之前資金未到指定基金銷售專戶的；
e、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
③在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后7個(gè)工作日（屆時(shí)募集期已結(jié)束的除外）內(nèi)投資者可以再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
(二)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年9月8日至2025年9月19日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2.認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）開(kāi)立深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者可通過(guò)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫(xiě)委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書(shū)。
具體認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用；現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
郵政編碼：200120
法定代表人：黃孔威
電話：（021）38505888
傳真：（021）38505777
聯(lián)系人：章希
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華寶基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：黃孔威
直銷柜臺(tái)電話：021-38505731、021-38505732
直銷柜臺(tái)傳真：021-50499663、021-50988055
網(wǎng)址：www.fsfund.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
華泰證券股份有限公司。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理：
愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
（四）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：趙亦清
聯(lián)系電話：010-50938782
傳真：010-58598907
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：陳露
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：陳露、張亞旎
華寶基金管理有限公司
2025年8月12日
華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf