華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
上市交易公告書
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市時(shí)間：2025年8月25日
公告日期：2025年8月20日
目錄
一、重要聲明與提示...................................................................................................1
二、基金概覽..........................................................................................................................2
三、基金的募集與上市交易...............................................................................................4
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.............................................................6
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介....................................................................................................7
六、基金合同摘要...............................................................................................................13
七、基金財(cái)務(wù)狀況...............................................................................................................14
八、基金投資組合...............................................................................................................16
九、重大事項(xiàng)揭示...............................................................................................................16
十、基金管理人承諾...........................................................................................................20
十一、基金托管人承諾......................................................................................................21
十二、基金上市推薦人意見.............................................................................................22
十三、備查文件目錄...........................................................................................................23
附件：基金合同內(nèi)容摘要..................................................................................................24
一、重要聲明與提示
華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基
金”）上市交易公告書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)
格式>》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華安基金管
理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中泰證券股份有限公司保證本公告中基金
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和上海證券交易所對(duì)本
基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。
本公告書第七節(jié)“基金財(cái)務(wù)狀況”未經(jīng)審計(jì)。
凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在2025年
7月21日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安恒
生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
二、基金概覽
1、基金名稱：華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：股票型證券投資基金
3、運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金存續(xù)期限：不定期
5、基金簡(jiǎn)稱：華安恒生港股通科技主題ETF
6、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港科技（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：港股通恒生科技ETF）
7、基金代碼：520840
8、基金份額總額：截至2025年8月18日，1,453,049,000.00份
9、基金份額凈值：截至2025年8月18日，0.9992元
10、上市交易的基金份額總額：1,453,049,000.00份
11、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
12、上市交易日期：2025年8月25日
13、基金管理人：華安基金管理有限公司
14、基金托管人：中泰證券股份有限公司
15、登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16、申購(gòu)贖回代理券商（以下簡(jiǎn)稱“一級(jí)交易商”）：渤海證券股份有限公司、
東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興
證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)金證券
股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券
股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華鑫證券有限
責(zé)任公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、
山西證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、
西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)
證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商
證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信
建投證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)
任公司、中信證券股份有限公司。
若有新增本基金的一級(jí)交易商，本公司將另行公告。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許
可〔2025〕1361號(hào)文。
2、基金合同生效日：2025年8月14日。
3、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、發(fā)售日期：本基金自2025年7月28日至2025年8月8日公開發(fā)售。其
中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年7月28日至2025年8月8日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)的日期為2025年7月28日至2025年8月8日。
6、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣。
7、發(fā)售方式：投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)
詳見《華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》及相關(guān)公告。
（二）基金合同生效
本基金自2025年7月28日起向社會(huì)公開募集，截至2025年8月8日募集
工作已順利結(jié)束。經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，此次募集
的凈認(rèn)購(gòu)金額為1,453,049,000.00元人民幣（未開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)），折合基金份
額1,453,049,000.00份；通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)的有效凈認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管賬戶前產(chǎn)生的利息
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。上述資金總額已于2025年8月13
日全額劃入本基金托管賬戶。
本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為16999戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，
募集期間募集的基金份額共計(jì)1,453,049,000.00份，已全部計(jì)入基金份額持有人
的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。
根據(jù)《基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《華安恒生港
股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱"基金合同"）
的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢
基金備案手續(xù)，并于2025年8月14日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。
自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
（三）基金份額折算
本基金不進(jìn)行基金份額折算。
（四）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
〔2025〕195號(hào)。
2、上市交易日期：2025年8月25日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。投資人在上海證券交易所各
會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易。
4、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港科技（擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：港股通恒生科技ETF）。
5、基金代碼：520840。
本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理機(jī)構(gòu)為經(jīng)上海證券交易所確認(rèn)的一級(jí)交易商，
投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級(jí)交易商辦理本基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
或按一級(jí)交易商提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)、贖回。
6、本次上市交易的基金份額總額：1,453,049,000.00份。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年8月18日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為16999戶，平均每戶
持有的基金份額為85,478.50份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年8月18日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為58,573,000.00份，占基金總份額的4.03%；個(gè)
人投資者持有的基金份額為1,394,476,000.00份，占基金總份額的95.97%。
（三）前十名基金份額持有人的情況
截至2025年8月18日，前十名基金份額持有人的情況如下表：
序號(hào) 基金份額持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占基金總份額的比例（%）
1 深圳羋星控股集團(tuán)有限公司 13,000,000.00 0.89
2 薛志浩 6,000,000.00 0.41
3 山東中際投資控股有限公司 5,375,000.00 0.37
4 潘菲菲 5,015,000.00 0.35
5 吳民奎 5,002,000.00 0.34
6 劉曉榮 5,000,000.00 0.34
7 向春 5,000,000.00 0.34
8 于松瑋 5,000,000.00 0.34
9 南京市今正石油化工有限公司 5,000,000.00 0.34
10 劉德明 4,000,000.00 0.28
11 江蘇洛丁山服飾有限公司 4,000,000.00 0.28
（四）截至2025年8月18日，基金管理人的從業(yè)人員持有本基金份額的情
況
本基金管理人的基金從業(yè)人員持有本基金份額總量為0份，占該基金總份額
的比例為0%。其中，本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人
持有該只基金份額總量為0，該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量為0。
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、名稱：華安基金管理有限公司
2、法定代表人：朱學(xué)華
3、總經(jīng)理：張霄嶺
4、注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
5、住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓
2118室
6、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1998】20號(hào)
7、工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：310000000062071
8、經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批
準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)
持股單位 持股占總股本比例
國(guó)泰海通證券股份有限公司 51%
國(guó)泰君安投資管理股份有限公司 20%
上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司 12%
上海錦江國(guó)際投資管理有限公司 12%
上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司 5%
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司按照建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)的要求，設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
董事會(huì)決定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，強(qiáng)化各項(xiàng)審計(jì)稽核監(jiān)察職能，充分保障公司基
金持有人的利益，為公司的健康發(fā)展提供最佳的資源支持，并且為保護(hù)基金持有
人的利益提供最佳保障。董事會(huì)由九名董事組成，其中，每一股東各推薦一名，
總經(jīng)理為公司董事，另三名為獨(dú)立董事。董事會(huì)為股東會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),并對(duì)股東
會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制、戰(zhàn)略規(guī)劃和人事薪酬等三個(gè)專業(yè)委員會(huì)。
監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事為公司職工代表，由公司職工民主選
舉和罷免。其余成員由股東會(huì)選舉和罷免。監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向股東會(huì)匯
報(bào)工作情況。
公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制?？偨?jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。
公司組織架構(gòu)依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)特征而設(shè)立，主要采用管理扁平、分
工明確的職能制結(jié)構(gòu)，設(shè)有投資研究、市場(chǎng)營(yíng)銷、IT運(yùn)營(yíng)、綜合行政、合規(guī)風(fēng)
控等5大板塊，以及1個(gè)香港子公司、1個(gè)資產(chǎn)管理子公司。
11、人員情況
截至2025年6月30日，公司目前共有員工538人（不含子公司），其中74.7%
具有碩士及以上學(xué)位，92.9%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有
豐富的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理
部門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資研究、市場(chǎng)營(yíng)銷、IT運(yùn)營(yíng)、綜合行政、合規(guī)風(fēng)控
等五個(gè)業(yè)務(wù)板塊組成。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：楊牧云
電話：（021）389699999
13、基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：
華安基金管理有限公司成立于1998年，總部位于上海，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
成立的首批5家基金管理公司之一。華安基金管理有限公司致力于成為最受投資
者信賴的，具有全球資產(chǎn)配置能力的一流資產(chǎn)管理公司。
14、本基金基金經(jīng)理
王超先生，碩士研究生，11年基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2014年應(yīng)屆畢業(yè)加入華
安基金，歷任基金運(yùn)營(yíng)部基金會(huì)計(jì)，指數(shù)與量化投資部研究員、基金經(jīng)理助理。
2025年3月起，王超先生同時(shí)擔(dān)任華安CES港股通精選100交易型開放式指數(shù)
證券投資基金及其聯(lián)接基金、華安中證滬港深科技100交易型開放式指數(shù)證券投
資基金、華安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華安恒
生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025
年6月起，同時(shí)擔(dān)任華安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金、
華安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華安滬深300增強(qiáng)策
略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年8月起，同時(shí)擔(dān)任華安
恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
（二）基金托管人情況
1、基金托管人基本情況
名稱：中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”）
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)證券大廈10樓
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年5月15日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：696862.575600萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
聯(lián)系人：邵東
電話：0531-68889184
中泰證券股份有限公司（原名齊魯證券有限公司）成立于2001年5月，是
全國(guó)大型綜合類上市券商（股票代碼：600918），在全國(guó)28個(gè)省市自治區(qū)設(shè)有
45家分公司、近280家營(yíng)業(yè)部，員工9000多人，控股中泰期貨、中泰資本、中
泰國(guó)際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金、中泰物業(yè)，形成了證券、
期貨、基金、投資等各項(xiàng)業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)的發(fā)展格局。
中泰證券主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營(yíng)、財(cái)務(wù)顧問、
融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、股票期權(quán)做市等業(yè)務(wù)。截至2024
年12月31日，公司服務(wù)財(cái)富管理客戶突破950萬戶，管理客戶資產(chǎn)1.36萬億
元；股權(quán)承銷單數(shù)連續(xù)4年保持市場(chǎng)前10位，是全市場(chǎng)投行業(yè)務(wù)質(zhì)量、債券業(yè)
務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量同時(shí)獲得A類評(píng)價(jià)的8家券商之一。
2、主要人員情況
中泰證券托管部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共設(shè)置了五個(gè)業(yè)務(wù)中心（產(chǎn)品管理中心、
托管服務(wù)中心、外包服務(wù)中心、營(yíng)銷服務(wù)中心和客戶服務(wù)中心）、四個(gè)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)
（技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)、內(nèi)控管理團(tuán)隊(duì)、研究發(fā)展團(tuán)隊(duì)和綜合管理團(tuán)隊(duì)），部門人員共
計(jì)96人。其中，主要負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的是托管服務(wù)中心，托管服務(wù)
中心目前員工26人，設(shè)置了估值核算崗、信息披露崗、投資監(jiān)督崗、賬戶管理
崗、資金交收崗、投資清算崗，對(duì)重要崗位建立了輪崗與備崗機(jī)制。
3、證券投資基金托管情況
中泰證券股份有限公司于2015年12月24日正式獲得公募基金托管資格。
中泰證券在獲得公募基金托管資格后，穩(wěn)步有序地開展了基金托管業(yè)務(wù)，在營(yíng)業(yè)
創(chuàng)收的同時(shí)也積累了業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善業(yè)務(wù)流程，為公募基金托管業(yè)務(wù)的上線
夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，并順利開展了多只公募基金托管業(yè)務(wù)和商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品托管業(yè)
務(wù)?，F(xiàn)托管產(chǎn)品類型已包括公募基金、銀行理財(cái)、券商資管、期貨資管、基金專
戶、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金等。
4、基金托管人的內(nèi)部控制制度
中泰證券托管部嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，針對(duì)基金托
管業(yè)務(wù)建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，努力防范和化解
托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，確保信息披露
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。中泰證券托管部的組織結(jié)
構(gòu)設(shè)置遵循職責(zé)明確、相互制約的原則。各崗位有明確的職責(zé)分工，嚴(yán)格按照制
度流程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。主要采取以下內(nèi)部控制措施：
（1）建立完善的托管業(yè)務(wù)制度體系，對(duì)托管業(yè)務(wù)各個(gè)方面的業(yè)務(wù)規(guī)范及業(yè)
務(wù)流程進(jìn)行了明確，確保業(yè)務(wù)開展有章可循，確保托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。
（2）建立有效的信息隔離控制機(jī)制，確保托管業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、
證券做市、資產(chǎn)管理、投資銀行、研究咨詢、產(chǎn)品銷售、另類投資等可能存在利
益沖突業(yè)務(wù)之間在機(jī)構(gòu)、人員、信息、資金、賬戶、核算等方面相互獨(dú)立，隔離
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送。
（3）托管業(yè)務(wù)核心業(yè)務(wù)運(yùn)作區(qū)域、綜合辦公區(qū)域之間實(shí)行物理隔離，通過
錄音、錄像、門禁等技術(shù)手段強(qiáng)化內(nèi)部控制。
（4）對(duì)各類突發(fā)事件或故障，建立完善有效的應(yīng)急機(jī)制。
（5）建立有效的信息溝通渠道和清晰的報(bào)告機(jī)制。如出現(xiàn)重大違規(guī)、異常
緊急等特殊事件，嚴(yán)格按照中泰證券重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制處理。
（6）建立有效的內(nèi)部稽核監(jiān)控機(jī)制，公司依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律
規(guī)則及公司制度規(guī)定，對(duì)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部管理情況進(jìn)行檢查、審核、評(píng)價(jià)。
5、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（1）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比
例、投資范圍、投資限制等情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，
要求其限期糾正，按規(guī)定報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織。在基金清算和估值核算
服務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、各項(xiàng)費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行監(jiān)督。
（2）監(jiān)督流程
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，并按規(guī)定報(bào)告
相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸?
理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人回函，就
基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及整改期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,
督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在上述規(guī)定
期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人及時(shí)改正。如基
金管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及
時(shí)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（三）基金上市推薦人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
電話：0531-68881330
聯(lián)系人：閆召偉
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（四）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、歐夢(mèng)溦
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至2025年8月18日的資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)）如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資產(chǎn) 本期末2025年8月18日
資產(chǎn)：
貨幣資金 1,453,117,529.84
結(jié)算備付金
存出保證金
衍生金融資產(chǎn)
交易性金融資產(chǎn) 261,799,458.45
買入返售金融資產(chǎn)
發(fā)放貸款和墊款
債權(quán)投資
其他債權(quán)投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購(gòu)款
其他資產(chǎn) 211,945.28
資產(chǎn)總計(jì) 1,715,128,933.57
負(fù)債與凈資產(chǎn)
負(fù)債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款 263,099,980.87
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬 79,638.64
應(yīng)付托管費(fèi) 15,927.72
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問費(fèi)
應(yīng)付稅費(fèi)
應(yīng)付利息
應(yīng)付利潤(rùn)
其他負(fù)債 4,035.70
負(fù)債合計(jì) 263,199,582.93
凈資產(chǎn)：
實(shí)收資金 1,453,049,000.00
其他綜合收益
未分配利潤(rùn) -1,119,649.36
凈資產(chǎn)合計(jì) 1,451,929,350.64
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 1,715,128,933.57
注：報(bào)告截止日2025年8月18日，本基金基金份額凈值：0.9992元，本基
金基金份額總額：1,453,049,000.00份。
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合
比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2025年8月18日，本基金的投資組合情況如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（人民幣元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 261,799,458.45 15.26
其中：股票 261,799,458.45 15.26
2 固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
3 貴金屬投資
4 金融衍生品投資
5 買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 1,453,117,529.84 84.72
7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 211,945.28 0.01
8 合計(jì) 1,715,128,933.57 100.00
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有積極投資的境內(nèi)股票。
2、指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有指數(shù)投資的境內(nèi)股票。
3、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
金融
非日常生活消費(fèi)品 41,407,210.27 2.85
通信服務(wù) 81,503,304.45 5.61
信息技術(shù) 128,708,563.14 8.86
能源
房地產(chǎn)
公用事業(yè)
工業(yè) 6,603,580.73 0.45
日常消費(fèi)品 3,576,799.86 0.25
醫(yī)療保健
原材料
合計(jì) 261,799,458.45 18.03
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 01024 快手－Ｗ 461,100 30,961,295.42 2.13
2 00981 中芯國(guó)際 579,500 27,348,890.55 1.88
3 00700 騰訊控股 46,700 24,975,344.93 1.72
4 09988 阿里巴巴－Ｗ 206,900 22,356,390.81 1.54
5 01810 小米集團(tuán)－Ｗ 443,400 21,430,760.86 1.48
6 03690 美團(tuán)－Ｗ 172,100 19,050,819.46 1.31
7 00992 聯(lián)想集團(tuán) 1,552,000 15,766,057.18 1.09
8 09626 嗶哩嗶哩－Ｗ 56,460 10,077,013.10 0.69
9 02382 舜宇光學(xué)科技 137,700 9,459,360.99 0.65
10 00020 商湯－Ｗ 5,358,000 8,884,451.28 0.61
2、期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投
資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末本基金投資股指期貨交易情況說明
注：截至本報(bào)告期末，本基金未進(jìn)行股指期貨交易。
（八）投資組合報(bào)告附注
1、本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查
或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
3、其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收證券清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購(gòu)款
6 其他應(yīng)收款
7 待攤費(fèi)用
8 其他 211,945.28
9 合計(jì) 211,945.28
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
（2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
九、重大事項(xiàng)揭示
本基金自合同生效至上市交易公告書公告前未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較
大影響的重大事件。
十、基金管理人承諾
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
嚴(yán)格遵守《基金法》等相關(guān)法規(guī)以及《華安恒生港股通科技主題交易型開放
式指數(shù)證券投資基金基金合同》《華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金托管協(xié)議》的約定履行相應(yīng)職責(zé)。
十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人就基金上市交易事宜出具意見如下：
（一）本基金上市符合《基金法》《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交
易所證券投資基金上市規(guī)則》《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施
細(xì)則》規(guī)定的相關(guān)條件；
（二）基金上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求。
十三、備查文件目錄
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》
（三）《華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》
（四）《華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
備查文件存放地點(diǎn)為基金管理人、基金托管人的住所；投資者如需了解詳細(xì)
的信息，可向基金管理人、基金托管人申請(qǐng)查閱。
華安基金管理有限公司
二零二五年八月二十日
附件：基金合同內(nèi)容摘要
第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）及時(shí)足額交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定
和調(diào)整基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)、贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供
服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情
況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額出席或者
委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票
時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在
本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以
該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)
果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的
基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基
金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人
提議召開或召集本基金基金份額持有人大會(huì)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但
法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)、且對(duì)基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）增加、減少或調(diào)整基金份額類別及定義；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
托管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
（8）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（9）調(diào)整申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容，調(diào)整基金份額凈值、申購(gòu)、贖回清單的計(jì)
算和公告時(shí)間或頻率；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊開會(huì)或法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表
決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份
額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)
絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式進(jìn)行表決，
會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊開會(huì)的程序進(jìn)行；或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非書
面方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公
證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公
證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會(huì)審議。
第三節(jié)基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。
2、在符合以下基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可
不進(jìn)行收益分配：
（1）本基金每季度對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供
分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)
酬率或者基金可供分配利潤(rùn)金額大于0元時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基
于本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額
凈值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基
金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定、且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可在履行適當(dāng)程序后調(diào)
整基金收益的分配原則，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配
方式等內(nèi)容。
三、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資
金的劃付。
四、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四節(jié)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用及結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的上市費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)
據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中除基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)之外的其他費(fèi)用，
根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管
人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人支付。
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
4、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第五節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含
存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標(biāo)的股票、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債
券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方
政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資
券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資
比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
二、投資限制
（一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
3、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
4、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
5、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
6、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
7、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8、本基金投資股指期貨將遵守下列要求：在任何交易日日終，持有的買入
股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的
買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，
有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨
合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
9、基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的140%；
10、本基金參與融資將遵守下列要求：本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，
本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
95%；
11、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)將遵守下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超
過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證
券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低
于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計(jì)算；
12、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
14、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
15、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除6、11、12、13項(xiàng)外，因證券或期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第11項(xiàng)的，
基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從
其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
第六節(jié)基金凈值信息的計(jì)算方法和公告方式
一、計(jì)算方法
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額
數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、公告方式
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易前且開始辦理基金份額申購(gòu)或者
贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
第七節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
自表決通過之日起生效，自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第八節(jié)爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交
上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為上海市，按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另
有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
第九節(jié)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
華安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf